所有生产Jcpenney品牌和/或独家品牌商品的工厂，或以Jcpenney作为进口商生产的工厂都必须接受社会责任审核。

①表现评定等级

我们将对工厂社会责任审核以表现等级介别。

表现等级将根据审核中发现的问题点的数量和严重程度来决定最终结果。

表现等级如下: 优秀 良好 一般 较差

②即时危险

即时危险－定义:

即时危险A) 立刻对生命或健康造成危险(包括在紧急逃生过程中危险到生命或健康) 或B) 损害了社会责任的诚信原则。

无论工厂在审核的其它方面表现如何，只要发现一个“即时危险”问题点，工厂的表现评价将会是“较差”。

即时危险－具体细则:

任何IH的首次发现: 25K美金的罚款

流程: 一旦JCPenney社会责任部门（SER）被告知工厂在审核过程中发现IH问题:

1. SER将确认IH并邮件通知供应商,工厂和相关的JCPenney业务等部门,电话会议不需要安排。

2. 工厂需要立即整改，SER将通过包括安排BV做跟进来确认IH点是否改善。

3. Sourcing/IBO/MAT 将开出罚单,如果工厂暂时还没有JCPenney订单的话，那么罚款将于有订单的时候才扣。

任何IH的第二次发现: 50K美金的罚款

流程: 和上面一样; 供应商，安排一个包括供应商，工厂和JCPenney各个相关方的电话会议。

任何IH的第三次发现: 100K美金的罚款; 工厂列入黑名单

流程: 同上; 整改过程中，由领导决定是否出货; 工厂将永久禁止生产JCPenney的货物。

③社会责任审核范畴

⑴法律法规

• 工厂的楼房，包括所有楼层，宿舍的扩建等） ‐ 都必须根据法律获得相关部门的批准(在中国，工厂提供的房产证也可以接受)。

• 工厂的厂房必须得到政府关于商业/工业用途的批复， 对于作为住宅用途的建筑用作厂房是不允许的。

• 如果工厂通过提供劳工的承包商来招聘工人: 工厂和承包商之间必须签订合同，合同必须明确双方的责任和义务以确保承包商依法支付工人的工资和福利。(工厂不允许通过不正当使用学徒工/临时工从而避免支付足额的工资)。

⑵ 童工

• 禁止雇佣16岁以下或者未达到法定年龄的人员

• 未成年工必须根据相关法律提供相应的工作条件（例如工作时间，加班时间等）

• 确认工人年龄的相关文件必须提供（例如学校证书，医生证明等）

• 如果一个儿童在规定区域之外被JCPenney 代表或者第三方监测机构发现，JCPenney将重新审议与供应商之间的合作关系。

• 如果JCPenney 代表或者第三方监测机构发现有童工，工厂必须按照以下步骤进行整改:

1. 停止童工工作– 立刻将童工从工作岗位换下.

2. 确保童工的安全– 确保童工处于一个安全的地方

3. 遣送童工回到自己的家乡所在地– 工厂必须联系当事人的父母或者监护人并安排当事人安全的回到自己的老家

--工厂应该护送童工回到自己的家乡并且保留好交通，住宿和其它相应的开销单据。

--工厂必须保留遣送童工回到家乡的所有开销记录，这些单据必须提交到JCPenney社会责任与环境部门的公共邮箱（jcppcser‐sm@jcp.com）以供查看。

4.实施过程和程序– 工厂必须加强招聘政策避免再有童工被招入.

a) 招聘政策必须有详细步骤表明了在招聘过程中有身份信息确认或者其它可

信任的措施来核实年龄

5.工资支付– 工厂必须支付给所提供给童工的所欠工资。

a. 工厂应该在整改期间支付给童工额外补贴。

b. 这个补贴大致和童工在上班期间的工资相等，或者至少是当地最低工资，这取决于谁高一些。

c. 支付应该是每周或者每月发放，这样避免童工的父母要求小孩又去找工作。

6.确保当事人的健康– 工厂必须和当事人的父母或者监护人保持联系确保当事人的健康。

a. 工厂必须保留好和当事人父母或者监护人沟通的记录。

7.确保当事人的教育– 工厂必须联系当事人的学校确保当事人已经正常的接受教育。

a. 工厂必须保留好当事人上学的记录。

8.再就业– 如当事人年龄超过16岁或者法定规定年龄后，工厂必须优先考虑重新聘用当事人。

如果工厂有托儿所:

‐‐托儿所必须依照当地法律位于指定区域。

*如果法律没有明确规定，托儿所必须位于底层。

‐‐标识指定区域– 工厂应该标识出指定区域用于托管儿童，而区域之外的地方，儿童不能进入。

‐‐确保合规– 工厂必须建立相应制度来确保儿童不会玩耍到指定区域之外。

‐‐培训– 这种托儿所模式，工厂必须给大门处和厂内巡逻的保安提供培训。

‐‐保存记录– 工厂必须保存儿童被发现玩耍到指定区域之外的所有记录，以便

未来更好的控制这类事情的再发生。

⑶强迫劳工

• 不能限制员工的基本人身自由。(例如去洗手间，喝水，去医院等)。

• 不能因为私人紧急事情却不允许工人离开工厂的情况。

• 不能于监狱,看守所生产（ 包括不可分包在此）。

• 不能因为工人不愿意加班, 而被处罚或者终止合同。

⑷骚扰

• 禁止任何形式的体罚, 虐待, 言语辱骂, 精神虐待, 强迫或者性搔扰

• 罚款作为处罚的一种方式是禁止的

• 工厂制定的奖惩制度，必须以文件形式存在并且和工人沟通过，使他们理解

⑸工资与福利

• 依法支付工人工资

– 提高工人工资应于最低工资公布日起执行。

– 包括生产激励奖金，加班费，债券等在内的工资与福利必须按时内支付。

– 工厂应遵循让工人受益的政府批文中的所有条款

• 加班工资必须依照法律支付

• 计件工资的员工工资不得低于最低工资要求

• 工资不允许非法减扣并且不允许以任何理由扣押部分工资。

• 所有法律规定的福利必须按时提供给工人

• 工资明细必须提供给工人

⑹工作时间

• 电脑或者打卡考勤记录必须要保存

• 上班必须有卡钟或者电子考勤记录（包括进，出，午饭，加班）， 不接受手工考勤

• 尽管有时候加班是难免的，但我们希望避免经常性的加班

• 必须保证每七天至少休息一天

• 工厂应提供法定节假日和工作中间的休息时间

• 如需假日加班，工厂应根据法律要求提供调休

• 工厂应提供法定节假日和应有的年休假

• 工厂必须以书面，公告栏或其他沟通方法告知或更新工人正常工作时间，班次和每周休息时间。

– 工厂必须提供通知过员工的证据